证监会禁止贺志华重投业界12个月
证监会表示,禁止中国平安证券香港一名前高层重投业界12个月。
证监会的调查发现,平安证券香港前行政总裁贺志华,在2010年8月至2011年4月期间,在多宗可疑交易中担任代名人,及串谋进行相关交易,亦未有按规定及时举报有关交易,令内部监控出现缺失。
证监会指,贺志华是平安证券香港的最高层人员,有权管理公司业务,但有关缺失被发现时却试图拒绝承担责任,归咎於下属以致发生冲突,令平安内部监控缺失变得更为严重。
证监会法规执行部执行董事施卫民表示,如果高层明显涉及内部监控缺失,及须对有关缺失负责,证监会将会问责。