证监会终身禁止瑞信1名前交易员重投业界

2015年 01 月 12日實時新聞

证监会终身禁止瑞信前交易员Jagjit Singh Dhillon重投业界，指他对负责的两本公司交易簿册从事不当活动。

证监会经调查发现，2012年5月8日至17日期间，当时负责股票衍生工具交易的Dhillon采取多项行动，包括在有关交易簿册中把虚构交易入帐，以及输入错误的市场数据，以掩饰亏损及风险持仓的真实水平。

证监会指，Dhillon的行为导致利润被夸大，但风险持仓水平就被低估。当他的上司对交易簿册内的活动有怀疑时，Dhillon亦向他们提供虚假资料。

证监会认为， Dhillon的行为是蓄意、有欠诚实及严重。