证监会处罚傲扬基金管理未有遵守调解责任

2015年 07 月 2日實時新聞

证监会谴责及处罚傲扬基金管理，指公司未有根据金融纠纷调解中心的调解计划，与1名申索人进行调解，是证监会首次执行中介人须遵守调解计划责任的规定。

证监会指，调解中心职员一再要求，但傲扬仍拒绝与申索人调解，调解中心於2013年6月发出违规通知书，最终证监会展开纪律处分程序後，傲扬才同意调解。

傲扬声称不知悉须遵守调解计划，但上诉审裁处覆核後维持证监会决定，但将罚款额由70万元，改为40万元。审裁处指，傲扬蓄意违规，又指金融业从业员至少不应对调解计划基本架构欠缺认识，再有任何藉口，预计将来或有更严厉的处罚。