证监会禁止贺志华重投业界12个月

2015年 02 月 23日實時新聞

证监会表示，禁止中国平安证券香港一名前高层重投业界12个月。

证监会的调查发现，平安证券香港前行政总裁贺志华，在2010年8月至2011年4月期间，在多宗可疑交易中担任代名人，及串谋进行相关交易，亦未有按规定及时举报有关交易，令内部监控出现缺失。

证监会指，贺志华是平安证券香港的最高层人员，有权管理公司业务，但有关缺失被发现时却试图拒绝承担责任，归咎於下属以致发生冲突，令平安内部监控缺失变得更为严重。

证监会法规执行部执行董事施卫民表示，如果高层明显涉及内部监控缺失，及须对有关缺失负责，证监会将会问责。