印度国家银行香港分行违反打击洗钱条例被罚　本港首例

2015年 07 月 31日實時新聞

金管局表示，印度国家银行 (State Bank of India)香港分行违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集(金融机构)条例》第21条，金融管理专员采取纪律处分行动，包括罚款750万港元及谴责对方，是这项条例生效以来首宗处分个案。

专员亦命令该行向金管局呈交1份由独立外聘顾问拟制的报告，评估补救方案是否足以解决违规事项及执行效用。

金管局调查发现，印度国家银行香港分行在2012年4月至2013年11月期间，违反打击洗钱条例内4项条文，未有与28位公司客户在建立业务关系前，执行客户尽职审查措施，亦未有持续监察双方业务关系。银行亦未有设立及维持有效程序，以断定客户或实益拥有人是否政治人物等。

金管局法规部执行总监戴敏娜表示，案件涉及内部监控系统缺失，当局会采取适当纪律处分行动来遏止，又提醒业界要建立有效监控系统，以打击洗钱及恐怖分子资金筹集。