证监谴责法巴证券并罚款1,100万元

2015年 06 月 1日實時新聞

证监会对法国巴黎证券作出谴责并处以罚款合共1,100万元，原因是该公司在过去十年来均没有就其两边客交易（交叉盘买卖）向联交所作出申报。

证监会的调查发现，法国巴黎证券於2002年12月至2013年1月期间没有就合共4,443对交叉盘买卖向联交所作出申报，涉及总值逾60亿元的股份，违反了联交所的交易规则及证监会的《操守准则》。

作为持牌法团，法巴证券亦未能有效地运用所需的资源和程序，以便适当地进行其业务，包括未能向负责作出申报的交易员提供足够资源，使其能够履行申报职责。鑑於法巴证券的申报缺失已持续一段长时间，且当中涉及大量交易，故证监会认为事态严重。