证监会禁止摩根大通一名前交易员重投业界18个月

2015年 05 月 7日實時新聞

证监会表示，禁止摩根大通集团一名前交易员重投业界18个月。

监证会调查发现，摩根大通集团前证券交易员朱治伟在2009年至2012年期间，向集团隐瞒个人及他友人的证券帐户中拥有的实际权益，无根据公司内部政策规定取得事先批准，便透过这些帐户进行个人买卖活动。

证监会亦发现，朱治伟买卖的差价合约涉及的股份，属公司受限制名单之列，具潜在利益冲突。虽然有关买卖是在相关上市公司公布交易後才进行，但按照集团的内部政策，若员工未申请事先批准，公司将拒绝有关交易。

证监会认为，朱治伟的行为未能达到证监会《操守准则》的标准。他的不诚实行为亦令其雇主不能监察他的买卖活动，及侦测任何潜在利益冲突或其他不当行为。