美国指汇控在合规工作上进展缓慢
美国政府指汇丰控股在合规工作上有进展,但步伐缓慢。
美国司法部检讨过独立监察员对汇控的调查後,同意汇控在合规工作上有诚意,在达到更严格监管标准上有实质进展。不过,在部份领域,特别是改善企业文化及合规科技方面,进展步伐缓慢,指高层人员干预合规工作的检讨,反映汇控欠缺基本合作,而现有的合规科技割裂,缺乏联系。
汇控的声明就说,正致力达到各项监管要求,亦已取得稳步进展。
汇控就涉及洗黑钱同为受美国制裁国家的客户提供服务的指控,与美国司法部达成和解,但要支付19.2亿美元。